Administración Pública

Este artículo, lo comenzamos con una noticia sobre la Administración Pública dominicana que resulta realmente interesante.

En la República Dominicana, la presidencia ha anunciado que las instituciones que no cumplan las disposiciones legales en materia financiera, transparencia y Administración Pública, serán sancionadas.

Con ello, se pretende fomentar la confiabilidad de la Administración Pública, a través de la implementación de un Sistema de Consecuencias que sea capaz de reconocer o, en su defecto, sancionar, a las entidades del sector público en función de los resultados y las metas previstas.

De esta manera, y en virtud de la Ley 41-08 de la Función Pública, desde ese entonces y a través de un sistema de puntos, aquellas instituciones con más de 90 puntos (de un máximo de 100) serán reconocidas.

No obstante, aquellas instituciones de la Administración Pública que obtenga una puntuación inferior a 60, se dan 3 situaciones:

• Primera vez que no cumplan: serán amonestadas en privado en el Consejo de Ministros Ampliado.
• Segunda vez que no cumplan: serán amonestados públicamente.
• Tercera vez que no cumplen: el titular será suspendido temporalmente de sus funciones.

A su vez, el ministro de Presidencia anunció que tras la próxima reunión de evaluación, los resultados de las instituciones serán publicados, tal y como establece el Sistema de Consecuencias puesto en marcha.

Sistema de monitoreo para el cumplimiento

Sistema de Monitoreo y Medición de la Administración Pública (SISMAP)

Se trata de un sistema de monitoreo que tiene como objeto medir los niveles de desarrollo de la gestión pública, implementado desde 2010 por el propio Ministerio de la Administración Pública.

La finalidad exclusiva de dicha medición, es el aporte de transparencia, eficiencia y eficacia a las entidades de origen gubernamental.

Entre sus funciones se encuentra la de realizar el seguimiento de las metas presidenciales del Programa de Gobierno, que a su vez están alineadas con la Estrategia Nacional de Desarrollo 2030, el Plan Nacional Plurianual del Sector Público 2017-2020, así como con los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS).

Indicadores para el seguimiento del cumplimiento de la Administración Pública

Así, mediante 7 indicadores el Sistema de Consecuencias puede medir el grado de cumplimiento de las instituciones en cuanto a las disposiciones legales en materia financiera, transparencia y Administración Pública

Los indicadores son:

Sistema de Monitoreo de la Administración Pública (SISMAP):

Que ya fue descrito anteriormente, por lo que sólo se hace mención.

Índice de Uso de TIC e implementación de Gobierno Electrónico (ITICGE):

Es una herramienta elaborada con la finalidad de medir y evaluar de manera sistemática y cuantitativa, los avances en cuanto a la implementación de TIC y de Gobierno Electrónico (e-Gobierno) en la República Dominicana. Además, también mide los beneficios de dichos avances e implementaciones.

Normas Básicas de Control Interno (NOBACI):

Estas normas, establecen cuál es el nivel mínimo de calidad o cual es el marco general necesario para llevar a cabo el control interno de la Administración Pública, a través de una serie de pautas o referencias con las cuales realizar la evaluación de los Sistemas de Administración de Control y las Unidades de Auditoría.

Otros indicadores

Como fundamentales, están los anteriormente indicados, pero existen otros que también se toman en consideración para ejecutar el Sistema de Consecuencias establecido para la Administración Pública, como son:

• Cumplimiento de la Ley 200-04 de Libre Acceso a la Información Pública.
• Gestión Presupuestaria.
• Sistema Nacional de Contrataciones Públicas (SNCP), también llamado Indicador de Compras.
• Transparencia Gubernamental.

Caso de éxito de ISOTools en la Administración Pública

Como la exigencia en el cumplimiento normativo va a ser muy estricta, plantear escenarios como el caso de la Municipalidad de Vitacura, en Chile, puede servir como una buena referencia del cómo hacer las cosas.

Así, la Municipalidad de Vitacura en su apuesta por la calidad, se enfrentaba a una serie de desafíos frente al sistema de gestión de calidad que tenían implementado.

Entre ellos:

• La herramienta que utilizaban para realizar las gestiones, era tediosa y poco amigable, lo que dificultaba el trabajo y manejo diarios.
• No se registraba la información de manera adecuada, generando descontento entre los trabajadores.
• Falta de conocimiento de la herramienta, que además no era intuitiva.
• Dificultades en cuanto a la integración de los tres sistemas de gestión por excelencia, la ISO 14001 de medio ambiente y la OHSAS 18001 de seguridad y salud en el trabajo, con la norma de calidad que tenían implementada, la ISO 9001.

En definitiva, ISOTools mejoró su cumplimiento, mejorando la confiabilidad tanto en el manejo como en el registro de la información, entre otras muchas otras ventajas.

Software ISOTools

Por lo tanto, dar cumplimento con el Software ISOTools es bien sencillo, ya que es totalmente parametrizable, por lo que se configura para alinearse perfectamente a su organización, dando respuesta y solución a cualquier necesidad que tenga su empresa.

No se lo siga pensando ¡contáctenos!

ISO/TS 17582:2014

La ISO/TS 17582:2014 es la primera norma de carácter internacional con la cual se pretende establecer un marco de gestión de la calidad para los procesos electorales de cualquier tipo. Es más, en ella se especifican los requisitos necesarios para la aplicación de la ISO 9001 en organizaciones electorales y a todos los niveles.

La ISO/TS 17582:2014 fue publicada el día 14 de febrero del año 2014 por la Organización Internacional de Normalización (ISO), y su particularidad radica en el hecho de que fue desarrollada por un grupo de trabajo dirigido por la OEA (Organización de los Estados Americanos).

En el grupo de trabajo de la norma ISO/TS 17582:2014 participaron además, representantes de la Comisión Panamericana de Normas Técnicas (COPANT) y el Instituto Latinoamericano de la Calidad (INLAC), junto a países como Colombia, Paraguay, México, Argentina, Costa Rica, Chile, Perú, Bolivia, Ecuador y Estados Unidos.

Necesidad de la ISO/TS 17582:2014

Como bien se sabe, cualquier país que cuente con un sistema de gobierno basado en la democracia, celebra procesos electorales cada cierto tiempo y de manera totalmente cíclica. En estos procesos electorales, el pueblo pone voz a su voluntad eligiendo al candidato o candidata mejor cualificado para llevarla a cabo.

Por lo tanto, un proceso electoral genera un impacto directo sobre su gestión, administración, seguimiento, organización y auditoría, afectando a un sistema democrático.

Es más, en el artículo 21 de la Declaración Universal de los Derechos Humanos queda remarcado este derecho a elegir de la siguiente manera:

“La voluntad del pueblo es la base de la autoridad del poder público; esta voluntad se expresará mediante elecciones auténticas que habrán de celebrarse periódicamente, por sufragio universal e igual y por voto secreto u otro procedimiento equivalente que garantice la libertad del voto”.

Así fue como tuvo lugar la idea de la concepción de la norma ISO/TS 17582:2014, como forma de garantizar ciertos criterios en los sistemas electorales del mundo en general, y Latinoamérica en particular, con el beneficio directo que aporta la certificación.

Para conocer más información sobre las normas ISO y su finalidad, puede consultar el siguiente artículo.

Requisitos de la ISO/TS 17582:2014 para procesos electorales

Así, la norma ISO/TS 17582:2014 da importancia al hecho de que para que el proceso electoral sea una expresión de la realidad, se debe disponer de un registro.

Es decir, en éste tienen que estar identificados los ciudadanos que puedan ir a votar, así como de aquellas organizaciones políticas y candidatos que se vayan a presentar a dicho proceso electoral.

En definitiva, la ISO/TS 17582:2014 define una serie de requisitos para ocho de los procesos electorales más importantes. A continuación, se describe cada uno de ellos brevemente.

Registro Electoral o de votantes

Como se mencionó anteriormente, se trata de elaborar un documento en el que queden identificados todos aquellos ciudadanos habilitados para votar además de las organizaciones políticas y candidatos que se presenten a las elecciones.

Registro de las organizaciones políticas y de los candidatos

Con objeto de cumplir con la legalidad, establece que los candidatos y organizaciones políticas participantes, deben disponer del debido reconocimiento legal a través del cual se les habilita para ejercer como tal.

Logística electoral

En este caso la ISO/TS 17582:2014, establece la necesidad de una planificación y organización estricta de la logística, de manera que se asegure el éxito del proceso electoral.

Proceso a través del cual, el votante ejerce su derecho de elección de candidato u organización política. Por tanto, deben obtenerse evidencias documentadas que verifiquen el voto de cada elector.

Recuento y declaración de resultados

Básicamente, es el proceso de conteo de votos, y se realiza en función del ordenamiento jurídico de cada país. Por lo tanto, son los organismos con reconocimiento legal y autorizados para esta tarea los únicos responsables de realizar la declaración de los resultados oficiales.

Educación electoral

Es decir, es el proceso de información, sensibilización y capacitación de votantes, organizaciones políticas y candidatos respecto al proceso electoral, registro de votantes y participación.

Fiscalización del financiamiento de las campañas electorales de los políticos

Es sabido, que cada país debe disponer de un ordenamiento jurídico que establezca el marco para la financiación de las campañas, de manera que se garantice su cumplimiento en cuanto a la elección de la financiación, las fuentes elegidas para tal objeto (ya sean públicas o privadas), el seguimiento de los gastos y, evidentemente, la accesibilidad a los medios de comunicación.

Resolución de conflictos electorales

Finalmente, es obvio que deben existir los canales o las vías adecuadas y legales para la gestión de cualquier queja recibida o generada por el proceso electoral. Por tanto, establecer un procedimiento para la gestión de las quejas transparente, justificado, documentado, eficaz y resolutivo.

En conclusión, la implementación de un sistema de calidad para el proceso electoral según la norma ISO/TS 17582:2014, hace que el pueblo, y los votantes en general, tengan una percepción de transparencia y legalidad durante todo el proceso electoral.

Software ISOTools

Ganar transparencia, credibilidad y confiabilidad es fácil con el Software ISOTools, ya que le permite mantener al día el Sistema de Gestión implementado, sin necesidad de perder tiempo en documentos físicos o gestiones tediosas, como la generada por las quejas y reclamaciones o el seguimiento y análisis de indicadores o No Conformidades.

Si quiere probar la verdadera eficacia en su Sistema de Gestión, y quiere optimizar su tiempo, no dude en pedir información sin compromiso.

El estándar internacional ISO 14001 puede ser implantando por las empresas del sector público, proporcionándoles numerosas ventajas como puede ser una de ellas la modernización de su gestión. Para conseguir dichas ventajas las administraciones públicas deben certificarse bajo la norma ISO14001.

Las administraciones públicas se actualizan cada día para poder asegurar una respuesta a la sociedad, debido a que está sufre cambios cada día.

Uno de los instrumentos usados para hacer frente a la sociedad tan cambiante son las normas ISO. En este artículo nos vamos a centrar en la norma ISO-14001 aplicada en las administraciones públicas.

Con la norma ISO 14001 las administraciones públicas podrán verificar a la sociedad su compromiso con el medio ambiente. Cada día, aumenta el número de ciudadanos que se preocupan por el cuidado y protección del medio ambiente, por ello, las administraciones deben de dar ejemplo, haciendo un buen uso de los recursos naturales, respetando a la naturaleza, evitando el deterioro con el medioambiente, entre otros.

La mayor preocupación que existe es la degradación del medio que se está produciendo, así las administraciones públicas y la sociedad en general trabajan para reducir este deterioro del medio ambiente.

El Sistema de Gestión Ambiental adoptado bajo el estándar internacional ISO14001 tienen la finalidad de:

• Cumplir con la legislación vigente.
• Establecer los procedimientos y políticas ambientales para poder alcanzar los objetivos fijados.
• Señalar los efectos que se llevan a cabo en las actividades de la empresa en el medioambiente.
• Saber cual es el volumen de residuos generados, que una organización puede asumir.
• Proporcionar información a la sociedad del comportamiento de la organización con respecto al medio ambiente.

ISOTools, es una Plataforma Tecnológica, que facilita la implantación, sistematización y evaluación de la norma internacional ISO-14001, así como facilitar el mantenimiento y la gestión de forma eficaz.

El estándar ISO 26000es una norma internacional que proporciona a las empresas unas instrucciones sobre las materias principales y los principios de Responsabilidad Social. Estos principios le van a otorgar un comportamiento responsable social a las organizaciones independientemente de su tamaño, o de que pertenezcan al sector privado o público.

En este artículo nos vamos a centrar en la implementación de la norma ISO-26000 en las administraciones.

Las administraciones cada día son más conscientes de la necesidad de poseer un comportamiento que sea socialmente responsable.

La ISO26000 se apoyo en siete materias de Responsabilidad Social:

1. Derechos humanos.
2. Prácticas.
3. Gobernanza corporativa.
4. Prácticas justas de negocio.
5. Desarrollo de la comunidad.
6. Medio Ambiente.
7. Asuntos de los consumidores.

Las administraciones deben de tener en cuenta los siete principios más vitales de la Responsabilidad Social, los cuales son:

• Transparencia. Las organizaciones deben de tener en cuenta que las actividades que llevan a cabo pueden tener impacto en el medioambiente o en la sociedad. Por estos motivos, deben de ser transparentes cuando realizan las actividades o la toma de las decisiones.
• Entrega de cuentas. Las actuaciones deben ser facilitadas a las autoridades cualificadas para evitar los impactos previstos.
• Consideración de los intereses de las personas implicadas. Las organizaciones deberían siempre valorar y respetar los intereses de las personas implicadas.
• Comportamiento ético. Todas las organizaciones deberían de poseer  valores como la honestidad, equidad e integridad debido a que estos dan lugar a respetar el medioambiente o a la sociedad, entre otros.
• Respeto al principio de legalidad. Las organizaciones no deben olvidar que ningún trabajador está por encima de la ley y que todos estamos sujetos a ella.
• Respeto al precepto internacional de comportamiento. Las empresas no pueden olvidar la normativa internacional de comportamiento.
• Respeto a los derechos humanos. Las organizaciones deben de respetar, fomentar y reconocer los derechos humanos.

ISOTools, es un Plataforma Tecnológica que ayuda a las administraciones a implantar y sistematizar la ISO26000 para que lleven a cabo una buena gestión de la Responsabilidad Social.

Las Administraciones públicas que se acreditan según ISO-17025 garantizan a sus usuarios que sus laboratorios prestan unos servicios de calidad. Cuando las administraciones adquieren un compromiso con el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO17025, se establece un paso muy importante para asegurar la fiabilidad de sus servicios.

La Acreditación hace que se refuerce la confianza de los usuarios frente a los servicios prestados por los laboratorios de salud pública y otro tipo de laboratorios.

La Administración pública cuando selecciona laboratorios que trabajan bajo los requerimientos de la ISO-17025, muestra cómo se desea establecer una política de calidad en los servicios.  Con ello se logra que los laboratorios estén muy bien valorados tanto a nivel nacional como internacional dentro del ámbito de la calidad y excelencia.

La Acreditación en ISO17025 implica ciertos aspectos, los más importantes son:

•  Disponibilidad de equipamiento e infraestructuras necesarias y adecuadas para el desarrollo de actividades.
• Uso de técnicas para evaluar la calidad de los resultados.
• Avisar a los ciudadanos de los resultados de las evaluaciones.
• Adquisición  de un sistema que garantice la calidad para la gestión de los análisis.
• Personal cualificado y experimentado.
• Aplicación de métodos y procedimientos de trabajo ratificados.
• Garantía de la trazabilidad de las mediciones asociadas a los servicios.
• Mejora de la imagen e incremento de la confianza y satisfacción de ciudadanos.

Con la certificación de ISO 9001 en un laboratorio se corrobora que este ha implantado un sistema de gestión de la calidad de acuerdo a los requisitos establecidos por la norma.

Por otro lado la acreditación según ISO 17025 asegura que el laboratorio tiene las competencias técnicas necesarias para desarrollar su actividad y que sus resultados serán válidos y fiables.

Es responsabilidad de la Administración publica, garantizar a sus ciudadanos que trabaja con laboratorios respetuosos con la salud, seguridad y medio ambiente. Debido a estos motivos, seleccionan a los laboratorios que trabajan bajo los requisitos de la ISO 17025.

ISOTools es una Plataforma Tecnológica  que integra en la estructura de los laboratorios facilitando su trabajo desde la planificación del muestreo hasta lo resultados, reduciendo costes.

ISO 22000 es la norma empleada para implantar un  Sistemas de Gestión de Seguridad Alimentaria en las organizaciones que tienen relación con la cadena alimentaria, como por ejemplo empresas productoras, transportadoras, almacenadoras, envasadoras…

En la actualidad, la Inocuidad Alimentaria es una de las principales cuestiones que le surge al consumidor, es por ello que las empresas del sector junto con las administraciones públicas garanticen la seguridad alimentaria.

Ya son numerosos los países que han sufrido un importante desarrollo en el sector agroalimentario, originando un crecimiento del mercado interior y exterior.

Los productos alimentarios que estén puestos a disposición de consumidores deben de tener un control y garantizar que su calidad, sanidad… se corresponde con los requisitos de la norma ISO-22000.

Dentro de la administración pública existe un Ministerio que se encarga de garantizar la Seguridad Alimentaria, siendo su objetivo la coordinación e integración de los diferentes servicios públicos que están vinculados al sector alimentario.

En cada país del mundo existe una Agencia encargada de la Calidad e Inocuidad Alimentaria, se encarga de organizar el Sistema Nacional de Inocuidad Alimentaria. Este tipo de Agencias están constituidas por responsables de los diferentes Ministerios y agentes relacionados con la Inocuidad Alimentaria.

Por ejemplo en Chile, se ha desarrollado una iniciativa llamada RIAL. Esta Red permite un intercambio de información muy rápido, lo que garantiza que entre los servicios de la administración pública haya una comunicación muy fluida que garantice la salud de todos los consumidores.

 ISOTools es la Plataforma Tecnológica que permite implementar y mantener de un modo sencillo y correcto un Sistema de Gestión de la Inocuidad Alimentaria según la norma ISO22000.

Asimismo, la Plataforma ISOTools ofrece soluciones adaptadas a los requisitos concretos de cada organización. ISOTools mediante su software automatiza el sistema de gestión, y permite gestionar online cualquier emergencia alimentaria mediante su sistema de alertas.

En anteriores publicaciones comentamos que el Modelo Gestión de Calidad de los Servicios Municipales se trataba de un grupo de actividades que juegan un papel fundamental para mantener un desarrollo de la Mejora Continua y alcanzar la Excelencia.

Los municipios son instituciones del Estado que tienen como objetivo dar respuesta a las necesidades de los ciudadanos, proporcionando un servicio de calidad para la sociedad. Para ello se establece un ciclo PDCA de mejoramiento continuo.

Aunque  siempre ha existido la necesidad de mejorar la gestión de las Municipalidades en Chile, es a partir de los años 90 cuando se inicia el trabajo para lograr una mejora de la gestión de los municipios más destacados de Chile,  a su vez se procedió a fortalecer aquellos municipios que presentaban carencias en su gestión.

Cuando se tiene la intención de mejorar la calidad es imprescindible contar con la colaboración humana y económica.

Fue en el año 2000 cuando los municipios comenzaron a experimentar una evolución importante en el tema de la gestión. Por otro lado, la decisión de no haber realizado una adecuada inversión de capital humano que estuviese a favor de la iniciativa supuso un incremento o  una desviación del esfuerzo, lo que dio como resultado que los municipios presentaran ciertas carencias.

A partir del 2006 se trabajó apostando por el desarrollo de un programa que contribuyera con herramientas fundamentadas en Modelos de Gestión de Excelencia. Con ello, se alcanza una correcta gestión de los municipios y es un año después cuando se da comienzo con las certificaciones de los servicios municipales.

Todos los procesos de Autoevaluación, Diseño e Implementación de Planes de Mejora se encuentran apoyados técnica y económicamente por la SUBDERE

Para realizar una actualización de todos los Municipios, este proceso  debe estar asociado a determinados objetivos y métodos que estén respaldados política y económicamente. Atendiendo sobre todo al uso de indicadores concretos con los que obtener mejoras y por lo tanto la modernización de las Municipalidades.

En ISOTools llevamos años trabajando en el sector público y muchas Municipalidades han confiado en la Plataforma como herramienta de apoyo que facilite su avance hacia la mejora continua. Autoevaluación, gestión de indicadores, planes de mejora…todo ello puede ser gestionado fácilmente con ISOTools.

ISO 14452 afecta a todas las facturas o declaraciones de los servicios en las  que existe una relación contractual en el largo plazo entre el cliente y el proveedor. Es independiente de la forma de pago que se lleve a cabo, incluso se aplica a los servicios carecen de mediador y a aquellos pagos que se realizan en el mismo punto de entrega del bien o servicio.

La ISO 14452:2012 se centra en la integración de una Red de Servicios de Facturación en la organización. Esta red permite establecer un marco de actuación que asegure a los clientes que las facturas que reciben presentan cuentas claras, exactas, completas y de fácil compresión en su lectura.

El principal objetivo de esta norma es proporcionar una nueva forma de lidiar con las preocupaciones del cliente sobre la facturación, y para ello se basa en las características intrínsecas de cada mercado.

Los beneficios que se pueden extraer de esta norma son muy diversos y abundantes, los principales son:

• Menor número de quejas por servicios de utilidad.
• Reducción de costes operativos.
• Optimización en el proceso de recuperación de deuda.
• Aumento de la satisfacción del cliente.
• Mejorar los métodos de pago.
• Establece puntos de referencia para las expectativas del cliente.
• Permite la implantación de tecnología de medición inteligente y de fuente de información.
• Facilita la innovación en la facturación.

El fin principal que  persigue  la Organización Mundial de Normalización (ISO) con  la integración de una Red de Servicios de Facturación como esta, es mantener una sociedad más justa, donde se desarrolle una facturación clara y concisa para el consumidor y los distintos grupos de interés afectados.

Esta norma es consecuencia de las actividades irregulares  que venían realizando algunas organizaciones  a cerca de los importes, contenidos y criterios de cobro y devolución que establecían a sus clientes y proveedores de forma injustificada.

Desde ISOTools somos conscientes de que el desarrollo de normas como la ISO 14452 son fundamentales para la lucha por una sociedad más justa para todos. Además, tenemos que remarcar que esta norma no sólo presenta una única vertiente social, sino que también, permite instaurar en las organizaciones sistemas de gestión que optimicen las actividades relacionadas con la facturación, el cobro y el pago de facturas.

En ISOTools ponemos a disposición de todas las organizaciones una Herramienta Única que permite una gestión óptima de los procesos que se llevan a cabo tanto administrativos, como aquellos destinados a la gestión de la calidad, seguridad de la información, etc.

Esta demanda ha tomado gran intensidad en el país debido a las exigencias del cliente, el proveedor, el mercado, las leyes de inocuidad de los alimentos, las exportaciones, la crisis energética, el medio ambiente etc.

Las normativas de calidad que han cobrado mayor importancia en Chile son las normas ISO 9001 e ISO 14001 las cuales continuarán encontrándose entre las preferidas por las empresas en los próximos años.

En este contexto, también hay que señalar la importancia que está tomando la implementación de Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud Laboral según la norma OHSAS 18001.

Dicho estándar esta creciendo de forma potencial en el sector de la minería y empresas agregadas.

Según los expertos, Chile continuará creciendo en materia de certificación a través de estándares internacionales adaptándose a las nuevas tendencias e incorporaciones.

En concreto, se prevé que Chile crecerá aún más en el área de la Seguridad de la Información y la Gestión Energética.

¿Qué mueve a las empresas chilenas a implementar normas de calidad?

La consolidada madurez de las empresas de este país, son el principal factor que les orienta a desear realizar un crecimiento de la organización a través de la mejora continua.

En el pasado las empresas apenas se esforzaban por esto, simplemente trataban de obtener un mero papel que las distinga del resto y sea demostrable a clientes e inversores. Esto ya apenas ocurre en las empresas chilenas, ya que estas se esfuerzan por seguir las directrices de las normas, para obtener las múltiples ventajas que ello les aporta.

Otro de los motivos que les mueve a hacerlo es, la tan intensa demanda competitiva que rodea a las organizaciones del país. Las cuales movidas por el temor a quedarse obsoletas asumen la necesidad de entrar en el proceso de certificación.

¿En que puede ayudar las certificaciones internacionales a las empresas chilenas?

En primer lugar, en la proyección del negocio y a dar respuesta a las necesidades del mercado. En segundo lugar le aporta el soporte en el que basarse para mejorar la calidad, del servicio de forma sistemática y confiable.

Por último además de las ventajas características y concretas de cada estándar, las empresas se benefician de tener vía libre en nuevos mercados gracias al reconocimiento internacional.

ISOTools es una solución on-line que dinamiza y agiliza el proceso de seguimiento e implantación de estándares internacionales así como sistemas de Excelencia fomentando de forma sencilla el aumento de la competitividad y la mejora continua en su empresa.

Sistema de Auditorías Internas

El Programa de Mejoramiento de Gestión (PMG) es una de las herramientas para aplicar, entre otros, el Proceso de Auditoría Interna en el Sector Gubernamental chileno. Este programa se encuentra vigente para aquellas instituciones que se encuentran en el marco básico. Su objetivo es crear y fortalecer las Unidades de Auditoria, con el objeto de desarrollar en forma permanente y continua, auditorias de carácter general, estratégico, fundamentalmente preventivas, de apoyo a la gestión, el análisis y la toma de decisiones en el resguardo de los recursos públicos.

El Proceso de Auditoría Interna en el Sector Gubernamental se basa en normas internacionales de auditoría, adecuadas a la realidad nacional, orientándose, por lo tanto, a que los profesionales de la Auditoría Interna puedan realizar su labor como una actividad independiente y objetiva de aseguramiento y consulta, concebida para agregar valor a la Administración en el cumplimiento de sus objetivos y mejorar las operaciones en el Estado, mediante un enfoque sistemático y disciplinado.

El Marco Básico del Sistema de Auditoría Interna comprende cuatro etapas y sus respectivos productos:

Etapa I

• La institución crea formalmente la Unidad de Auditoria Interna, considerando al menos el nombramiento formal del jefe de la unidad, su dependencia directa del jefe de Servicio y sus objetivos son concordantes con las orientaciones estratégicas de la institución.

• La institución fórmula y/o actualiza el Estatuto de Auditoria interna, aprobado por el Jefe de Servicio.

• La institución informa los antecedentes de funcionamiento de la Unidad de Auditoría, realizando un análisis de fortalezas y debilidades de la Unidad de Auditoria, identificando las competencias específicas que requieren para el funcionamiento de la Unidad y participación en los Comités de Auditorías Ministeriales y Regionales.

Etapa II

• La institución, a través de la Unidad de Auditoría Interna, elabora un diagnóstico a partir de la Matriz de Riesgos Estratégica, indicando los procesos estratégicos y de soporte, subprocesos y etapas, de manera de priorizar los temas a auditar y fundamentar el Plan Anual de Auditoría.

• La institución, a través de la Unidad de Auditoria Interna, elabora un Plan Anual de Auditoría para el año siguiente con base en el diagnóstico realizado considerando las tres líneas de auditoria: Institucional, contemplando un número de auditorias congruente con los niveles de criticidad de los riesgos y los recursos humanos disponibles; Ministerial y Gubernamental.

Etapa III

• La institución, a través de la Unidad de Auditoria Interna ejecuta el Plan Anual de Auditoría correspondiente al período considerando al menos que: i) aplica los mecanismos de auditoria de acuerdo a la metodología establecida por el Consejo de Auditoria Interna General de Gobierno, que indica al menos las orientaciones que se deben tener presente para programar, ejecutar e informar la ejecución de los Planes Anuales de Auditoria; ii) realiza las actividades especificadas en el Plan Anual de Auditoria, incluyendo las tres líneas de auditoría Institucional, Ministerial y Gubernamental.

• La institución, a través de la Unidad de Auditoria, genera mensualmente informes de resultado de la ejecución del Plan Anual de cada una de las auditorias realizadas con sus respectivos programas, identificando objetivos generales y específicos, alcance, oportunidad y análisis de los resultados, entre otros aspectos.

Etapa IV

• La institución, informa al Consejo de Auditoria las medidas correctivas o preventivas (compromisos) respecto a las recomendaciones señaladas por la Unidad de Auditoria, enviando un informe de seguimiento de los compromisos adoptados por el Servicio.
• La institución, a través de la Unidad de Auditoría, elabora e implementa un Plan de Seguimiento de las recomendaciones formuladas en los informes de auditoría interna, señalando al menos las materias sobre las que se hará seguimiento, los compromisos, plazos y responsables considerando la auditoria contemplada en el Plan, el hallazgo que originó el compromiso y el grado de cumplimiento de este entre otros aspectos.
• La institución debe cumplir con un porcentaje mínimo de implementación del Plan de Seguimiento con la finalidad de asegurar la disminución del nivel de riesgo existente en la administración de los recursos.
• La institución deberá al menos mantener el grado de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una de las etapas tipificadas.

Conozca más sobre los objetivos y requisitos de cada etapa.

Software ISOTools

Gracias a la automatización del Modelo Auditorías con el software ISOTools, podrá disfrutar de los siguientes beneficios:

• Aumenta la frecuencia de auditorías.
• Sistematizar los avisos y distribución práctica de tareas.
• Aplicar la evaluación matricial de Riesgos.
• Compara el desempeño a lo largo del tiempo (Mejora Continua).
• Identifica puntos críticos y ordena el análisis de debilidades.
• Facilita las comunicaciones (especialmente informes de desempeño).
• Organiza los Planes de Gestión.
• Evalúa el cumplimiento legal y reglamentario.
• Definir mediadas preventivas y de apoyo a la gestión.
• Análisis de indicadores y generación de informes para la toma de decisiones en el resguardo de los recursos públicos.
• Definición de los planes Anuales de auditoría, de Seguimiento.